深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司

2022年度獨立董事述職報告

(資料圖片僅供參考)

（張漢斌）

各位股東及股東代表：

大家好！

本人作為深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在2022年度工作中，嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和《公司章程》及公司《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，獨立公正地履行職責(zé)，積極出席股東大會、董事會及各專門委員會會議，對公司經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制相關(guān)制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，股東會、董事會決議執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查，對公司重大投資、建設(shè)項目等事項與公司管理層充分溝通，主動了解中小股東關(guān)心的問題，認(rèn)真審議公司定期報告、關(guān)聯(lián)交易等事項，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的作用，現(xiàn)將2022年度本人履職情況報告如下： 一、獨立董事基本情況

經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議提名，2019年9月10日召開的2019年第二次臨時股東大會選舉，第四屆董事會第十五次會議選舉，本人出任第四屆董事會獨立董事及第四屆董事會審計委員會委員主任委員、第四屆董事會薪酬與考核委員會委員、第四屆董事會提名委員會委員。

經(jīng)公司第四屆董事會第十七次會議提名，2020年2月10日召開的2020年第二次臨時股東大會選舉，第五屆董事會第一次會議選舉，本人出任第五屆董事會獨立董事及第五屆董事會審計委員會委員主任委員、第五屆董事會薪酬與考核委員會委員、第五屆董事會提名委員會委員，任期至2023年2月9日第五屆董事會屆滿。

注：公司第五屆董事會、監(jiān)事會于2023年2月9日屆滿。由于新一屆董事會及監(jiān)事會的候選人提名工作尚未完成，為保持董事會和監(jiān)事會工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司第五屆董事會和監(jiān)事會延期換屆，董事會各專門委員會及高級管理人員的任期也相應(yīng)順延。具體內(nèi)容詳見公司于2023年1月20日發(fā)布的《關(guān)于董事會、監(jiān)事會延期換屆的公告》（公告編號：2023-003號）。

二、出席會議情況

2022年度，本人共參加公司召開的五次股東大會、六次董事會，組織召開了六次董事會審計委員會、參加了一次董事會薪酬與考核委員會。公司本年度召開的股東大會、董事會及董事會各專門委員會的召集、召開符合法定程序及工作細(xì)則相關(guān)規(guī)定，在召開會議前，本人認(rèn)真分析市場環(huán)境，主動了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，查閱有關(guān)資料，與相關(guān)人員充分溝通，并獲取做出決策所需要的情況和資料，會議上認(rèn)真聽取每一個議題以及管理層對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及重大事項進(jìn)展情況的全面匯報，積極參與討論并提出合理的建議，會議通過的決議合法有效，本人對董事會各項議案和其他事項均投出贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情形。

（一）出席董事會會議情況

2022年度，公司以現(xiàn)場和通訊方式共召開6次董事會，本人出席董事會會議情況如下：

1、在董事會各專門委員會的任職情況

本年度，本人組織召開了六次董事會審計委員會，參加了一次董事會薪酬與考核委員會，嚴(yán)格按照各委員會工作細(xì)則規(guī)定審議相關(guān)議案，參與定期報告審議，審定董事、高級管理人員薪酬等事項。

3、在公司董事會審計委員會的履職情況

本人作為董事會審計委員會的主任委員，在2022年度嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及揮了審核與監(jiān)督作用，聽取了內(nèi)部審計部門的工作匯報，審議定期報告、續(xù)聘會計師事務(wù)所等事項。

2022年度，本人主持召開了六次董事會審計委員會，會議以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開，具體情況如下：

(1) 2022年1月12日以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開了第五屆董事會審計委員會第十六次會議，會議主要內(nèi)容包括：

①公司總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)向?qū)徲嬑瘑T會委員匯報公司2021年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況、重大事項的進(jìn)展情況；

②審計委員會審閱公司編制的財務(wù)會計報表，形成書面意見；

③會計師向?qū)徲嬑瘑T會匯報年度審計預(yù)審情況；

④年審注冊會計師與審計委員會、公司管理層溝通審計工作小組人員構(gòu)成及審計時間計劃；

⑤審計委員會與年審注冊會計師溝通年度審計的風(fēng)險判斷、風(fēng)險及舞弊的測試和評價方法，以及本年度審計重點；

⑥公司內(nèi)控工作小組匯報2021年內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié)和2022年內(nèi)控建設(shè)工作計劃；

⑦審計室向?qū)徲嬑瘑T會報告公司2021年度審計室工作總結(jié)和2022年度審計室工作計劃。

(2) 2022年3月4日以通訊方式召開第五屆董事會審計委員會第十七次會議, 會議主要內(nèi)容包括：

① 審閱公司2021年度財務(wù)會計報表

(3) 2022年3月11日下午以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開第五屆董事會審計委員會第十八次會議，會議主要內(nèi)容包括：

①審議《公司2021年度財務(wù)報告》；

②審閱《公司2022年度財務(wù)預(yù)算》；

③審議《關(guān)于2021年度會計師事務(wù)所從事公司審計工作的總結(jié)報告》； ④審議《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評價報告》；

⑤審議《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；

⑥審議《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；

⑧審議《關(guān)于全資子公司為其控股子公司向關(guān)聯(lián)方申請授信額度提供反擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

（4）2022年4月20日下午以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開第五屆董事會審計委員會第十九次會議，會議主要內(nèi)容包括：

①公司高管向?qū)徲嬑瘑T會匯報2022年第一季度經(jīng)營工作情況；

②審計室主任匯報2022年第一季度審計工作情況；

③內(nèi)控工作小組匯報2022年第一季度內(nèi)控工作進(jìn)展情況;

④審議《公司2022年第一季度報告》。

(5) 2022年8月12日下午以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開第五屆董事會審計委員會第二十次會議,會議主要內(nèi)容包括：

①公司高管向?qū)徲嬑瘑T會匯報2022年半年度經(jīng)營工作情況;

②審計室主任匯報2022年半年度審計工作情況;

③內(nèi)控工作小組匯報2022年半年度內(nèi)控工作進(jìn)展情況;

④審議《公司2022年半年度報告》;

⑤審議《關(guān)于2022年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》; ⑥《關(guān)于續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機(jī)構(gòu)的議案》。

(6) 2022年10月21日下午以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開第五屆董事會審計委員會第二十一次會議, 會議主要內(nèi)容包括：

①公司高管向?qū)徲嬑瘑T會匯報2022年第三季度經(jīng)營工作情況;

②審計室主任匯報2022年第三季度審計工作情況;

③內(nèi)控工作小組匯報2022年第三季度內(nèi)控工作情況;

④審議《公司2022年第三季度報告》。

4、在公司董事會薪酬與考核委員會的履職情況

本人作為董事會薪酬與考核委員會的委員，在2022年度嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》《董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮了審核與監(jiān)督作用，審議了董事及高級管理人員2021年度薪酬。

2022年度，公司董事會薪酬與考核委員會共召開了一次會議，本人參加董事會薪酬與考核委員會會議具體情況如下：

（1）2022年4月20日下午以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開五屆董事會薪酬與考核委員會第五次會議，會議主要內(nèi)容包括：

①審議《關(guān)于公司董事及高級管理人員2021年度薪酬的議案》。

三、發(fā)表獨立意見情況

2022年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運作情況，就提交董事會審議的議案均進(jìn)行了認(rèn)真審閱，并以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，獨立、公正地行使表決權(quán)，對公司為下屬子公司提供擔(dān)保、利潤分配預(yù)案、關(guān)聯(lián)交易、續(xù)聘會計師事務(wù)所等事項發(fā)表了事前認(rèn)可意見，為控股子公司為入園企業(yè)銀行按揭貸款提供階段性擔(dān)保、董事及高級管理人員薪酬、關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表了獨立意見，具體情況如下： 本年度發(fā)表獨立意見的時間、事項以及意見類型如下：

（一）2022年度，本人利用參加股東大會、董事會、董事會審計委員會的時間，對公司進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)研，本著為全體股東利益負(fù)責(zé)的態(tài)度與公司管理層、內(nèi)審部門充分溝通，了解了公司的運作情況，內(nèi)部控制情況。在公司2021年度財務(wù)報表審計期間，作為獨立董事與年審會計師進(jìn)行了當(dāng)面溝通，了解預(yù)審情況，聽取審計安排，確定審計重點關(guān)注事項，保證了公司年度報告真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的披露。

（二）與公司其他董事、高級管理人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及公司發(fā)展規(guī)劃、投資策略，聽取管理層關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營情況的匯報，及時與公司其他董事、高管溝通公司發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向，并積極參與定期報告審核工作，確保定期報告及時披露。

五、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

（一）信息披露工作

督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的要求嚴(yán)格執(zhí)行信息披露，保證公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、及時、完整。

并持續(xù)關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，及時掌握公司信息披露情況，對相關(guān)信息的及時、完整、準(zhǔn)確披露進(jìn)行了有效的監(jiān)督和核查。同時，也密切關(guān)注媒體對公司的報導(dǎo)，必要時向公司及有關(guān)人員詢證，維護(hù)全體股東的同等知情權(quán)。

（二）對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查

對公司經(jīng)營管理和內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況，以及董事會決議執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。對需經(jīng)董事會審議決策的重大事項，本人都事先對會議資料進(jìn)行充分研究審核，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。

六、自身學(xué)習(xí)情況

為了更好的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，本人平時自學(xué)證監(jiān)會、深交所發(fā)布的最新法規(guī)及監(jiān)管材料，以及財政部相關(guān)會計政策，提升履職能力。

2023年度，本人將繼續(xù)按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對獨立董事的規(guī)定和要求，一如既往的勤勉盡責(zé)，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公意見，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事以及管理層的溝通，積極有效地履行獨立董事的職責(zé)，維護(hù)中小股東的利益。

七、其他事項

1、無提議召開董事會會議情況；

2、無提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況；

3、無聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

獨立董事：張漢斌

2023年3月22日

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